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北盐简介

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山东北方盐化交易市场结算细则

 

第一章 总 则

第一条 为规范山东北方盐化交易市场(以下简称交易市场)业务的结算行为,保护市场会员单位、服务机构和客户的合法权益和社会公众利益,防范和化解市场业务风险,根据《山东北方盐化交易市场业务规则》制定本细则

第二条 业务结算是买卖双方客户的依据自己意愿将业务贸易结果和交易市场有关规定对仓单保证金、手续费、货款、物流费用、仓储费用及其它有关款项进行清算、对账、划拨的业务活动。

第三条 交易市场的结算实行仓单保证金制度。

仓单保证金是指买卖双方客户按规定标准和保证金递增进度向交易市场分期交纳等同于仓单对应货值的一定百分比换算下的保证履约资金,用于结算和保证仓单交收的顺利履约。

交易市场和对接银行共同对买卖双方客户的业务终端帐户、保证金及货款等进行结算和管理。

第四条 本细则适用于交易市场所有业务形式的一切结算活动,交易市场、交易市场工作人员、对接银行、对接银行工作人员、会员单位、服务机构及其工作人员、买卖、指定交收仓库、物流服务单位和其他与本市场相关的人员必须遵守本细则。

第二章 结算部

第五条 交易市场结算部门负责交易市场业务进行统一结算、仓单保证金管理及结算风险的防范。结算部门的主要职责:

(一) 保障结算顺利准确进行,控制结算风险;

(二) 对客户的业务结果进行结算,编制客户结算报表;

(三) 审核、办理客户业务资金往来汇划业务;

(四) 统计、登记和报告业务结算情况,为交易市场提供各种结算统计报表;

(五) 处理和协调买卖双方客户在交易中的帐款纠纷;

(六) 负责交易市场与存管银行的结算业务;

第六条 所有在交易市场服务系统内发生的业务行为必须通过结算部门进行统一结算。

第七条 交易市场有权检查和核准客户的结算资料、财务报表及相关的凭证和账册。

第八条 各会员单位、服务机构和客户都应妥善保管结算资料、财务报表及相关凭证、帐册,以备查询和核实。

第九条 会员单位、服务机构和客户均可委派人员与交易市场之间办理结算、交收等业务。

会员单位、服务机构和客户在委派他人办理上述业务时,必须提供经过由相应责任主体正式的书面授权委托书,交易市场工作人员才对被委托人进行审核核准后,才能与之办理结算和交收业务。

授权人员在交易市场办理结算与交收业务时,必须积极配合出示委托方客户的书面委派书原件、委托人身份证复印件、被委托人身份证原件和复印件,以方便交易市场工作人员进行身份核准,对于不配合行为和上述材料虚假行为交易市场不予办理。

会员单位、服务机构和会员的书面委派书必须注明被委派人员姓名、身份证号码、委派事项等内容。委派书复印、涂改无效。

第十条 结算部门及其工作人员必须保守交易市场和客户的商业秘密。

第三章 对接存管银行

第十一条 对接存管银行是指交易市场指定的托管会员单位、服务机构和客户的仓单保证金、协助交易市场办理客户业务结算的中华人民共和国境内银行。

第十二条 存管银行须符合以下条件:

(一) 中华人民共和国境内经营,受银监会和中国人民银行管辖和监督的全国性商业银行;

(二) 在全国不同省份、地级市和部分县级市等各主要城市设有分支机构和营业网点;

(三) 具备完善的银行资金监管系统和资金存管保障系统,拥有先进、快速的异地资金划拨手段;

(四) 遵守银监会和中国人民银行的资金管理精神,拥有完备的资金管理制度;

(五) 具备完善的资金风险防御和控制团队和先进的风控系统,拥有懂得相关专业知识、风险防范意识强的专业技术人员团队;

(六)交易市场认为应当具备的其他条件。

符合以上条件,并经交易市场同意成为对接存管银行后,存管银行与交易市场应签订相应协议,明确双方的权利和义务,以规范相关业务手续。

第四章 日常结算

第十三条 交易市场在存管银行开设符合银监会和中国人民银行规定的对公专用结算帐户,用于存放买卖双方客户的仓单保证金及相关款项。

第十四条 会员单位、服务机构和客户均应当在对接存管银行开设专用资金对接账户。专用对接账户包括个人银行借记卡和企业对公账户。

第十五条 交易市场与各位买卖双方客户之间资金的往来,通过交易市场通过企业专用结算账号和会员专用资金账号办理。

第十六条 交易市场对会员单位、服务机构和客户存入交易市场与银行对接存管的专用结算帐户保证金实行分帐管理,为每一客户设立明细保证金帐户,按日及时登记核算每一客户出入金、仓单保证金、服务手续费等账目。

第十七条 会员单位、服务机构客户在进行对接银行存管账户资金划拨时银行将收取相应手续费。

第十八条 仓单保证金是指会员单位、服务机构和客户在交易市场专用结算帐户中确保买卖双方客户的仓单顺利履行的与仓单价值等同百分比的保障履约质押资金,是已被订货仓单占用。

当买卖双方成交后,交易市场按仓单对应货品价值的一定比率或交易市场规定的其他方式向买卖双方收取仓单履约保证金。

第十九条 各会员单位、服务机构和客户在藏大保证金收取时的最低收取标准在品种上市公告中均由标准,此标准也可在《山东北方盐化交易市场业务规则》文件中查阅。

交易市场采用递进式保证金收取制度,制度规定在客户持有仓单时效不同阶段仓单保证金的收取标准。

第二十条 经交易市场审核批准,会员单位、服务机构和客户均可用持仓仓单等权利凭证充作履约保证金,具体比例或额度由交易市场视交易风险及权利凭证的价值而定。

第二十一条 每日交易结束后,交易市场按当日结算价对所有会员单位、服务机构和客户仓单的转让价差、订货盈亏、履约保证金、税金、服务手续费等款项进行结算。

第二十二条 当客户业务帐号结算时持有仓单的盈亏为负数时,以其负数值扣减该客户的可用资金方式进行客户持仓清算,当该盈亏为正数时客户清算与该项无关。

第二十三条 交易市场根据客户当日业务成交的仓单数量,按规定标准计收服务手续费。

第二十四条 当日结算价是指某一商品订单当日发生的所有成交价格按照成交量的加权平均价。当日无成交价格时,以上一交易日的结算价作为当日结算价。

第二十五条 结算完毕后,会员单位的总可用资金小于零时,该结算结果即视为交易市场专门风险控制执行部门对向该客户发出的追加保证金通知。低于零的数额即为追加的资金额。

第二十六条 本市场可根据市场风险和仓单履约保证金的变动情况,在业务推进过程中进行结算并发出追加资金通知,客户须在通知规定的时间内补足追加资金。未按时补足的,交易市场将按照风险控制管理制度执行强制转让措施。

第二十七条 会员单位、服务机构和客户划拨资金的方式:交易市场和对接存管银行合作,为客户提供仓单保证金及货款转入/转出等自动转账业务系统服务。

会员单位、服务机构和客户在与交易市场、对接存管银行完成三方签定协议后,会员单位、服务机构和客户可使用交易市场的仓单保证金及货款自动清算、转账系统进行资金划转操作。使用交易市场自动转账业务系统,上述客户进行三方签约时提供的资料必须与该客户开户资料、与签约银行借记卡(账户)的开户资料完全一致,一个银行借记卡(账户)只能签约一个业务账号,建立资金转账一一对应关系。

第二十八条 交易市场将会员单位、服务机构和客户的资金划转数据传递给对接存管银行。存管银行应及时将转账结果反馈给交易市场。

第二十九条 账面保底金是指交易市场为规避会员单位、服务机构和客户的资金风险在可用资金中设置的必须预留的资金金额,该金额可用做仓单保证金,使用但不可转出。

第三十条 会员单位、服务机构和客户有下列情况之一,交易市场可限制其账户转出资金操作:

(一) 涉嫌重大违规,经交易市场立案调查;

(二) 因投诉、举报、交易纠纷等被司法部门、交易市场或其他有关部门正式立案调查,且正处在调查期间的;

(三) 交易市场认为市场出现重大风险时;

(四) 恶意哄抬价格或欺诈操作,损害交易市场或其他客户合法权益。

(五) 交易市场认为必要的其他情况;

第三十一条 当日结算完成后,交易市场通过业务结算系统以提供对账单的方式公布结算数据,各会员单位、服务机构和客户应通过交易市场业务结算系统主动查询、核对结算数据。

第三十二条 遇特殊情况造成交易市场不能按时提供对账单,交易市场将另行通知提供对账单的时间。

第三十三条 会员单位、服务机构和客户每日应当及时地取得交易市场提供的对账单,做好核对工作,并将之妥善保存,该数据应至少保存1年,当对有关交易有争议时,应当保存至该争议消除时为止。

第三十四条 会员单位、服务机构和客户如对结算数据有异议,应在第二个交易日开市前三十分钟以书面形式通知交易市场。如在规定时间内会员单位、服务机构和客户没有对结算数据提出异议,则视作已认可结算数据的正确性。若交易市场发现数据有误,随时有权收回并作出更正。

第三十五条 会员单位、服务机构和客户每月可业务账号指定功能区下载月报表并保存,作为会员单位、服务机构户制作公司月度报表的依据。

第五章 实物交收结算

第三十六条 会员单位、服务机构和客户的交收货款结算实行一收一付,先收后付的方法。

第三十七条 会员单位、服务机构和客户应按国家有关规定依法纳税。卖方必须向买方开具增值税专用发票。办理实物交收的会员单位应具有一般纳税人资格。

第六章 权利凭证

第三十八条 经交易市场批准,买卖双方客户可以将注册仓单价值等权利凭证充作仓单履约保证金,但亏损、费用、税金等款项均应当以货币资金方式结清。

第三十九条 权利凭证抵顶仓单履约保证金的业务由交易市场指定结算部门负责办理。

第四十条 本细则所指的权利凭证仅限于以下种类:

(一) 由交易市场注册的仓单;

 (二) 交易市场确定的其他权利凭证。

第四十一条 注册仓单抵顶仓单履约保证金使用的期限不得超过交易市场对被抵顶仓单规定的有效期。

第四十二条 会员单位、服务机构和客户每次交存的权利凭证的价值不得低于10万元。

第四十三条 会员单位、服务机构和客户办理权利凭证抵顶仓单保证金业务的手续:

(一) 申请:会员单位、服务机构和客户办理权利凭证抵顶保证金业务时,须向交易市场提出书面申请。

   (二) 验证交存:

1、以注册仓单作为仓单保证金的会员单位、服务机构和客户须在申请获交易市场批准后将印鉴齐全的注册仓单送交易市场办理交存手续。

2、其他权利凭证的验证交存必须符合交易市场的规定。

第四十四条 权利凭证抵顶藏大保证金的数额,由交易市场根据权利凭证的类别、数量、有效期限及市场风险等因素核定。本市场每日结算时可按上述规定的方法重新确定权利凭证的基准价并调整抵顶金额。

第四十五条 权利凭证抵顶的藏大保证金只能用于交易,不支持资金转出操作。

第四十六条 权利凭证抵顶的仓单履约保证金不予计算利息,办理权利凭证抵顶资金应按交易市场规定交纳手续费,标准另行规定。

第四十七条 权利凭证每次抵顶作为保证金使用的期限最长为6个月。届满后仍需作为保证金使用的,须重新办理手续。

第四十八条 会员单位、服务机构和客户出现下列情况之一,交易市场可取消其权利凭证抵顶的仓单保证金资格:

(一)会员单位、服务机构和客户提取和运用资金出现较大风险并有可能危交易本市场合法权益的;

(二) 由于其他原因需要取消的。

第四十九条 会员单位、服务机构和客户以权利凭证抵顶仓单履约保证金时,在弥补相应保证金之后,可办理提取手续,取回交存的权利凭证。

第五十条 当会员单位、服务机构和客户不履行或不能完全履行保证金债务时,交易市场有权将该权利凭证兑现或提货后变现,从所得的款项中优先受偿保证金债务和相关交易债务。上述客户应承担权利凭证兑现或兑现时发生的费用。

第七章 风险与责任

第五十一条 会员单位、服务机构和客户不能履行仓单责任时,交易市场可对其采取下列保障措施:

(一) 暂停签订新的仓单;

(二) 限期转让,直至用转让后释放的资金能够履约为止;
(三) 按规定强行转让,直至用转让后释放的资金能够履约为止;
(四) 将交存的权利凭证变现,用变现所得资金履约赔偿;
(五) 通过法律程序继续对该客户进行追偿。

第八章 附 则

第五十二条  本细则自颁布之日起实施。

 


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